Publica CNBV convocatoria para certificación en materia de PLD/FT
En el DOF de este 30 de octubre se publicó la convocatoria relativa al proceso de obtención y renovación del certificado en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo (Certificado en materia de PLD/FT).
¿A quién va dirigida?
- Los oficiales de cumplimiento, auditores externos independientes, auditores internos y otros profesionales que presten sus servicios en las entidades financieras y demás personas sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).
- Los auditores y demás profesionales que coadyuven con la CNBV, cuando esta los contrate para la verificación del cumplimiento de las leyes financieras y disposiciones que emanen de ellas.
- Aquellas personas que cumplan con lo establecido en las “Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo”.
Fechas y lugar de aplicación de las evaluaciones
Para la obtención o renovación del Certificado en materia de PLD/FT durante 2024, se realizarán dos evaluaciones con cupo de hasta mil 500 lugares en cada una, las cuales se llevarán a cabo el 29 de junio y 26 de octubre de 2024.
Las evaluaciones se aplicarán en las sedes de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en Ciudad de México, Jalisco y Nuevo León.
Cronograma de evaluaciones
Resultados y vigencia del certificado
Una vez realizada la evaluación correspondiente, el resultado que recaiga sobre esta será “Aprobatorio” o “No Aprobatorio”.
La vigencia del certificado en materia de PLD/FT será de cinco años y comenzará a computarse a partir de la fecha de su emisión.
Se emitirá electrónicamente, contendrá la fecha de emisión, así como de vencimiento y será expedido bajo los estándares de seguridad e inviolabilidad que la propia CNBV considere. La lista de personas certificadas será pública previo consentimiento del participante y podrá consultarse en el portal de Internet de la Comisión.
Para la preparación y obtención del certificado en materia de PLD/FT se sugiere adquirir la obra “TEMÁTICAS DE ESTUDIO: PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO” o manténgase al día en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo consultando su plataforma Checkpoint.
