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UIF lanza convocatoria para certificación de PLD/FT

Fátima Osorio

En el DOF del 16 de agosto, se publicó la convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita, dirigida a las personas físicas que realizan actividades vulnerables y encargadas del cumplimiento de las obligaciones establecidas en la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (certificado en materia de PLD/FT) de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).

¿A quién va dirigida?

  1. A los oficiales de cumplimiento, auditores externos independientes, auditores internos y otros profesionales que presten sus servicios en las entidades financieras y demás personas sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).
  2. A los auditores y demás profesionales que coadyuven con la CNBV, cuando esta los contrate para la verificación del cumplimiento de las leyes financieras y disposiciones que emanen de ellas.
  3. Aquellas personas que cumplan con lo establecido en las “Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo”.

Fecha de la evaluación

La evaluación para la obtención del certificado en materia de PLD/FT, se efectuará el 23 de noviembre de 2024

Cronograma

Etapa

 Fecha o plazo
 Evaluación                                                                                    23 de noviembre de 2024

Registro y envío de solicitud de obtención del Certificado en materia de PLD/FT

 Del 19 de agosto al 13 de septiembre de
2024
Aplicación de la evaluación 23 de noviembre de 2024

Notificación de los resultados de la evaluación

10 de diciembre de 2024

Resultados y vigencia del certificado

Una vez realizada la evaluación correspondiente, el resultado será “Aprobatorio” o “No Aprobatorio”.

La vigencia del certificado en materia de PLD/FT es de cinco años y comenzará a computarse a partir de la fecha de su emisión.

Este se emitirá electrónicamente y contendrá la fecha de emisión, así como de vencimiento. Será expedido bajo los estándares de seguridad e inviolabilidad que la propia UIF considere. La lista de personas certificadas será pública, previo consentimiento del participante y podrá consultarse en el portal de Internet de la UIF.

Para la preparación de la obtención de certificación en materia de PLD/FT, se sugiere adquirir la obra “TEMÁTICAS DE ESTUDIO: PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO” .

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Fátima Osorio
Legal Editor en Thomson Reuters México |  + posts

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